Управляющий партнер ЮК Генезис Артем Денисов по просьбе редакции газеты КоммерсантЪ прокомментировал порядок привлечения к ответственности за манипулирование на финрынке
Банк России установил два случая манипулирования на бирже обыкновенных акций в Челябинске. В них фигурируют партнеры по бизнесу — бывший гендиректор ЮУ КЖСИ Дмитрий Карабинцев (руководил корпорацией в 2010–2011 годах) и бывший вице-губернатор Челябинской области (занимал пост в 2011–2012 годах) Алексей Овакимян. Согласно информации в базе данных«СПАРК-Интерфакс», они в равных долях являются владельцами ООО «ОК-Финанс».
Первый факт регулятор зафиксировал на торгах ценных бумаг ПАО «ЧЗПСН-Профнастил», ПАО «ОГК-2», ПАО «Группа «Разгуляй», ПАО «Ашинский метзавод», ПАО «Тучковский КСМ». Схема была реализована в 2015–2017 годах. В ней участвовали Дмитрий Карабинцев, Надежда Карабинцева, Константин Извеков, ООО «Япи Трэйд» и ряд связанных с ними физических лиц. По данным ЦБ, участники проводили однотипные операции, оказывающие влияние на цены, что обеспечивало им благоприятные условия для покупки или продажи крупных объемов ценных бумаг.
«В результате совершения 27 серий подобных операций Карабинцевой Н.А. и Извековым К.В. был получен доход в общем размере, превышающем 120 млн руб. Физическим лицам в связи с использованием их активов в указанных операциях с высокой долей вероятности причинены убытки в сопоставимом размере. В рамках указанных серий операций свыше 400 сделок с ценными бумагами, заключенных между Карабинцевой Н.А. и Извековым К.В., с одной стороны, и физическими лицами, с другой стороны, в рамках указанных операций привели к существенным отклонениям объема торгов ценными бумагами»,— сообщается на официальном сайте Центробанка. Регулятор признал, что действия участников торгов являются манипулированием рынками ценных бумаг. Материалы проверки направлены Банком России в правоохранительные органы.
Второй факт манипулирования выявлен на организованных торгах акций ПАО «АСКО-Страхование» в 2017–2018 годах. Сделки заключались по брокерским счетам ООО «ОК-Финанс». Операции координировал сотрудник компании Артем Крюков, аффилированный с членом наблюдательного совета и инсайдером «АСКО-Страхования» Алексеем Овакимяном. «Сделками с участием данной группы было сформировано свыше 50% объема торгов акциями за период с 11 июля 2017 по 27 апреля 2018 года. При этом сделки с акциями внутри группы неоднократно приводили к существенным отклонениям объема торгов и цены акций на торгах биржи»,— сообщили в ЦБ. Благодаря сделкам господина Крюкова цена акций поддерживалась на уровне, «существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких сделок». В результате другие участники рынка вводились в заблуждение относительно цены акций, а механизм справедливого ценообразования на торгах биржи искажался.
По данным «СПАРК-Интерфакс», ООО «ОК-Финанс», которым владеют господа Овакимян и Карабинцев, является миноритарием ПАО «АСКО-Страхование». Компании принадлежит 0,09% доли в уставном капитале страховой организации. До апреля 2017 года доля была больше — 4,7%.
Наш комментарий
Артем Денисов, управляющий партнер юридической компании “Генезис”:
Управляющий партнер юридической компании «Генезис» Артем Денисов отмечает, что участникам манипуляторных схем на рынках ценных бумаг может грозить уголовная или административная ответственность. «Манипулирование рынком и неправомерное использование инсайда негативно влияют на рыночные механизмы установления цен на акции и снижают инвестиционную привлекательность компаний. К нарушителям могут быть применены меры как административной, так и уголовной ответственности. В соответствии со статьей “Манипулирование рынком” УК РФ, нарушитель может быть осужден на срок до 7 лет со штрафом до 1 млн руб. Что касается административной ответственности, то в соответствии со статьей “Манипулирование рынком” КоАП, нарушитель-гражданин может быть оштрафован на 3–5 тыс. руб., а нарушитель-юрлицо — на сумму излишнего дохода либо сумму убытков, которых нарушитель избежал в результате манипулирования рынком, но не менее 700 тыс. руб.»,— сообщил господин Денисов.
Карина Кальярова, КоммерсантЪ-Челябинск